黄浦区科创板知识产权相关问询

对于研发型企业来说，企业总是承担着各类的研发项目，一些项目因其***的研发意义或研发难度，证明了企业具备突出的科技创新能力，使其有满足科创板上市的“硬科技”底色。从这一指标的条款规定来看，企业要满足这一指标的要求需要满足三个条件：（1）其研发项目属于国家重大科技专项项目；（2）企业在该项目中是**或牵头的角色；（3）该项目与企业主营业务和**技术相关。尽管上述条件在字面上容易理解，企业在审核自己的项目时只需要做“是”与“否”的判断，但是这一指标作为一种例外情形，上交所对该指标的判断同样是严格谨慎的。企业需要对照科创板对科创属性、对企业科创能力、科创板定位的***要求，结合其重大科技专项的具体情况，充分进行信息披露和说明，才有可能得到上交所的认可。下面通过一个案例介绍企业在应对上交所问询中如何对其科创属性进行说明，以通过“国家重大科技专项”指标阐明其符合科创板定位。半导体企业在科创板IPO过程中，往往面临着因为技术积累不足、技术来源不明等问题而导致的知识产权风险.黄浦区科创板知识产权相关问询

    从企业应用产业链分布来看，半导体科创板IPO企业主要分布在设备、材料、设计、封测和制造等产业环节，其中上市企业数量**多的是设计环节，共有上市企业20家，其次为制造环节，共有上市企业13家，之后依次为：设备环节，有上市企业4家；材料环节，有上市企业5家；封测环节，有上市企业3家。从市值来看，超半数上市企业已达百亿市值，其中中芯国际和华润微更是其中市值超千亿的***。从企业注册地分布来看，半导体科创上市企业主要聚集在北京、上海、广东、江苏四大地区，截止至2021年4月底，北京、上海、广东、江苏四地布局科创上市的总占比高达76%，占据了全国半导体产业科创IPO的大部分份额。其中广东在全国半导体领域内科创板IPO企业总申请量占比高达24%，上海占比23%、江苏占比21%、北京占比8%，其他地区的企业申请量总和只有24%。 黄浦区科创板知识产权相关问询保荐人应按照本指南要求认真梳理所需咨询沟通问题，进行深入分析和审慎判断，履行内部相关程序.

科创属性“三大奖项”例外指标是指企业作为“主要参与单位”或者企业的“关键技术人员作为主要参与人员，获得国家科技进步奖、国家自然科学奖、国家技术发明奖，并将相关技术运用于公司主营业务”。这一指标为企业在科创板上市提供了更多机会。上交所在判断企业是否符合这一指标时，重点关注企业的获奖情况、企业是否作为主要参与单位、企业的关键技术人员是否作为主要参与人员、企业是否将获奖技术运用于主营业务。此外，上交所还会关注企业的知识产权状况和技术先进性情况，以确定企业具备突出的科技创新能力。

    能否定位为科创企业是半导体企业在科创板上市的决定性影响因素，而企业所拥有的知识产权则是其科创属性的重要体现，没有足够的知识产权，企业甚至无法进行科创板上市申请。2021年4月16日，上交所发布新的《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2021年4月修订）》（后简称《暂行规定》）中，其第五条和第六条所述的“4+5”（原为“3+5”，2021年4月新增研发人员占比）指标即可充分说明知识产权对科创属性定位的重要性。在《暂行规定》中，明确规定了企业能否进行科创板上市的“4项指标”和“五项例外”。在常规的“4项指标”中，其“形成主营业务收入的发明专利≥5项”的硬性规定明确了企业在科创板上市必须要有一定的知识产权积累。而在“4项指标”之外的“五项例外”中，每一项“例外”也都与知识产权有关。 其中上市企业数量**多的是设计环节，共有上市企业20家，其次为制造环节，之后依次为：设备环节。

符合《***办公厅转发***关于开展创新企业境内发行**或存托凭证试点若干意见的通知》（**﹝2018﹞21号）相关规定的红筹企业，可以申请发行**或存托凭证并在科创板上市。营业收入快速增长，拥有自主研发、国际**技术，同行业竞争中处于相对优势地位的尚未在境外上市红筹企业，申请在科创板上市的，市值及财务指标应当至少符合下列标准之一：（一）预计市值不低于人民币100亿元；（二）预计市值不低于人民币50亿元，且**近一年营业收入不低于人民币5亿元。科创板更多面向于世界科技前沿、国家重大需求。黄浦区科创板知识产权相关问询

发行人依靠**技术形成的主要产品（服务），属于国家鼓励、支持和推动的关键设备。黄浦区科创板知识产权相关问询

    海和药物被问询到：发行人是否**自主对引进或合作开发的**产品进行过实质性改进且未对合作方构成持续技术依赖，说明发行人关于科创板定位的自我评价是否真实、准确、完整。上交所认为，结合发行人已开展二期以上临床试验的**产品均源自授权引进或合作研发，发行人报告期内持续委托合作方参与**产品的外包研发服务等情况，认为发行人未能准确披露其对授权引进或合作开发的**产品是否**自主进行过实质性改进，对合作方是否构成技术依赖，不符合《科创板始发办法》第五条和第三十四条，《科创板上市审核规则》第二十八条的规定。天地环保同样被问询到是否依靠**技术经营，主营业务所涉技术是否具有先进性。上交所认为，发行人未能充分、合理说明：（1）报告期内固废处理、脱硫特许经营、与施工分包和船厂改装相关的船舶脱硫系统和大气污染治理综合解决方案等业务和经营环节所涉技术是否具有先进性；（2）上述业务所涉关联交易的公允性及相关业务的**性。发行人本次发行上市申请文件信息披露不符合《科创板始发办法》第五条、第三十四条的规定，不符合《科创板审核规则》第二十八条的规定。9月份，上交所还终止注册了1家企业——杭州安杰思医学科技股份有限公司。 黄浦区科创板知识产权相关问询

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